申万宏源西部证券营业部员工

从山中来

根据调查，张体智在申万宏源集团(5.430,-0.10,-1.81%)西部证券(9.890,-0.26,-2.56%)有限公司阿克苏东大街营业部任职期间，为客户办理了证券认购手续。以上行为违反了《证券公司及证券投资基金管理公司合规管理规定》第十条。
按照《证券公司及证券投资基金管理公司合规管理办法》第32条第1款的规定，新疆证监局决定对新疆金控集团作出行政处罚，并发出警示函。