上交所书面警告招商证券

民生可畏

11月20日，证监会公布信息，决定对华晨集团立案，并开始对招商局证券进行同步核查(22.170，-0.19，-0.85%)。同时，上交所还向招商局证券发出了监管警示函。根据警示函，上交所发现招商证券在“17华旗05债”委托管理过程中存在以下两项违规行为:未及时履行受托人信息披露职责。未能有效履行受托人的信用风险管理职责。据悉，上海证券交易所将继续关注招商证券违规行为的整改。如果发现公司存在其他违规行为，上海证券交易所将酌情采取进一步的自律措施。