处罚东北证券已被列入证券期货市场诚信数据库

泸州观察

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东北证券(8.520,-0.17,-1.96%)的处罚被记入证券期货市场诚信档案数据库。
证券承销和托管问题已成为券商的重灾区。
记者/崔文静/记者/夏欣/本报北京报道。
第13届陆家嘴论坛(14.120,-0.54,-3.68%)上，证监会主席易会满表示，随着注册制度改革的继续推进，市场主体的归位意识明显加强，优胜劣汰机制进一步完善，整体市场生态出现了积极的改善。
证券交易所在贯彻新《证券法》的同时，加大了对中介机构的监管力度。在5月26日，有多家券商被监管部门点名，其中包括东北证券、金证券(9.780,-0.08,-0.81%)和宏信证券。这主要是由于对企业非公开发行债券进行了尽职调查，尽调不足，作为债权主承销商和受托管理人，没有勤勉尽责地督促发行人完整及时地披露年度报告，资信状况，募集资金按核准用途使用等。
与此同时，内控成为券商监管的重点。投行类业务内部控制不完善，项目主要人员递延收益计提标准没有合理确定，也成为券商收到警示函的原因之一。
监督公布工作未尽调的情况。

造成这种现象的原因主要是债券承销和托管业务。
第一，券商作为债券主发行承销商，对公司非公开发行债券的尽调工作做得不够。